一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

　　二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　(二)專業(yè)知識—財金

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　　(一)單項選擇題(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

　　1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱( )?

　　A：GDP

　　B：NNP

　　C：GNP

　　D：NI

　　答：( A )

　　(二)多項選擇題(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、下列選項錯誤的是( )?

　　A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

　　B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

　　C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

　　D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

　　答：(BCD)

　　(三)不定項選擇題(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

　　1、下列選項錯誤的是( )?

　　A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

　　B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

　　C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

　　D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

　　答：(BCD)

　　五、考查知識點

　　(一)經(jīng)濟學(xué)基本原理

　　1、供給與需求

　　掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

　　2、企業(yè)理論

　　掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

　　3、福利經(jīng)濟學(xué)與市場失靈

　　掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場失靈、科斯定理。

　　4、宏觀經(jīng)濟的基本指標(biāo)與國民收入決定理論

　　掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標(biāo)與工具。

　　掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響;財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

　　5、宏觀經(jīng)濟政策

　　掌握宏觀經(jīng)濟政策(財政政策、貨幣政策、穩(wěn)定政策、政府債務(wù)、宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策與資本市場)。

　　6、經(jīng)濟波動理論

　　掌握經(jīng)濟波動理論(總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線、總供給-總需求模型、開放經(jīng)濟、經(jīng)濟周期)。

　　7、經(jīng)濟增長理論

　　掌握經(jīng)濟增長理論(索洛模型、黃金律、內(nèi)生增長模型)。

　　8、宏觀經(jīng)濟學(xué)的微觀基礎(chǔ)

　　掌握消費、投資相關(guān)理論。

　　9、微觀經(jīng)濟學(xué)

　　掌握消費者選擇理論(效用理論、消費者選擇、消費者剩余、收入效應(yīng)、替代效應(yīng))。

　　掌握完全競爭市場和不完全競爭市場(完全競爭市場、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產(chǎn)者剩余、規(guī)模效應(yīng)、不完全競爭市場、寡頭壟斷、價格歧視、生產(chǎn)要素價格的決定)。

　　10、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

　　盤活存量、自貿(mào)區(qū)、長效機制、負(fù)面清單等。

　　經(jīng)濟、金融工作要求。

　　(二)金融基礎(chǔ)知識

　　1、貨幣供求及利率決定

　　掌握貨幣的基本概念(貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變)。

　　掌握利率的計算、利率的分類(復(fù)利、終值、現(xiàn)值)。

　　掌握貨幣供給(基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款的相關(guān)知識;存款貨幣創(chuàng)造過程)。

　　掌握貨幣需求(傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論、凱恩斯的流動性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論)。

　　2、金融市場及金融機構(gòu)

　　掌握金融體系相關(guān)理論(金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場分類、金融中介機構(gòu)、金融工具及市場)。

　　掌握我國金融市場(概念、分類、影響因素、我國金融機構(gòu)的種類、我國金融監(jiān)管機構(gòu))。

　　掌握中央銀行相關(guān)知識(職能、資產(chǎn)負(fù)債表、中央銀行的類型)。

　　掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù);商業(yè)銀行的資產(chǎn)、負(fù)債、表外業(yè)務(wù)。

　　掌握金融市場分類(證券市場、期貨市場、期權(quán)市場)。

　　掌握金融機構(gòu)風(fēng)險管理相關(guān)知識。

　　3、貨幣政策

　　掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機制和中介指標(biāo)。

　　掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。

　　掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。

　　掌握我國金融監(jiān)管機構(gòu)和職能。

　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

　　掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　4、財政與稅收

　　掌握增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

　　5、外匯管理、國際資本流動及金融全球化

　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論;匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念;匯率風(fēng)險的概念和類型。

　　掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。

　　掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況;掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

　　掌握國際資本流動的定義、原因和類型;資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段;

　　掌握全球金融市場與金融體系，國際金融監(jiān)管體系，主要國際金融機構(gòu)的職責(zé)。

　　掌握我國金融業(yè)對外開放相關(guān)情況。

　　(三)國際金融危機

　　1、國際金融危機成因;國際金融危機對金融市場的影響;國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。

　　2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征;結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

　　3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機的成因、對策及影響。

　　(四)證券基礎(chǔ)知識

　　1、證券及證券市場概述

　　掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容;資本市場的概念、內(nèi)涵、外延;如何正確理解多層次資本市場體系;資本市場的監(jiān)管思路及展望;資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與防范;如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用;主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、“新三板”市場及科創(chuàng)板市場的區(qū)別;債券市場。

　　掌握科創(chuàng)板重點服務(wù)的企業(yè)類型、行業(yè)領(lǐng)域、上市條件和制度設(shè)計的創(chuàng)新點。

　　掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

　　掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類;各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。

　　掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

　　掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類。

　　掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制;證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。

　　2、證券產(chǎn)品-股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型，股票估值和債券估值。

　　掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

　　掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

　　掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

　　掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

　　掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;交易所交易的開放式基金的概念、特點。

　　掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。

　　3、證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類和方式。

　　掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

　　掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。

　　掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。

　　掌握回購交易的主要內(nèi)容。

　　4、證券市場監(jiān)管體系

　　掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段;證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責(zé);證券市場自律管理的主要內(nèi)容。

　　5、證券市場對外開放

　　掌握境外上市外資股(H股)的發(fā)行、上市條件。

　　掌握合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度概況。

　　“滬港通”“深港通”“滬倫通”的主要內(nèi)容。

　　(五)期貨及衍生品基礎(chǔ)知識

　　1、期貨市場概述

　　掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征和功能。

　　掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

　　掌握期貨中介機構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。

　　2、期貨合約與期貨品種

　　掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理。

　　掌握期貨品種的分類;國內(nèi)、國際主要期貨品種。

　　3、期貨交易、結(jié)算、交割制度與基本流程

　　掌握期貨交易、結(jié)算、交割基本制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者的特點與作用。

　　掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

　　5、期貨投機與套利交易

　　掌握期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別;期貨投機套利的作用、原則與方法。

　　掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

　　6、期權(quán)與期權(quán)交易

　　掌握期權(quán)的含義及特點;期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念;期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容;權(quán)利金、執(zhí)行價格;期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

　　7、金融期貨與金融衍生品

　　掌握金融期貨及衍生品的概念。

　　掌握股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。

　　掌握股指期權(quán)、個股期權(quán)、ETF期權(quán)等其他權(quán)益類衍生品，主要產(chǎn)品合約內(nèi)容與設(shè)計原理。

　　掌握利率期貨及衍生品相關(guān)知識。

　　8、期貨市場監(jiān)管

　　《期貨交易管理條例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》內(nèi)容。

　　中國證監(jiān)會人事教育部

　　2020年10月