一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

1.單項選擇40題

2.多項選擇15題

3.不定項選擇5題

(二)專業(yè)知識—財金

1.單項選擇40題

2.多項選擇15題

3.不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項選擇題(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1.下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱( )?

A.GDP

B.NNP

C.GNP

D.NI

答：( A )

(二)多項選擇題(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1.下列選項錯誤的是( )?

A.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：(BCD)

(三)不定項選擇題(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1.下列選項錯誤的是( )?

A.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：(BCD)

五、考查知識點(diǎn)

(一)習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想

掌握我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本保證、根本立場、歷史方位、指導(dǎo)原則、路徑選擇、鮮明主題、制度基礎(chǔ)、戰(zhàn)略舉措、第一動力、主要著力點(diǎn)、重要法寶、重要保障和做好經(jīng)濟(jì)工作的方法論。

(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理

1.供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

2.企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

3.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與市場失靈

掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場失靈、科斯定理。

4.宏觀經(jīng)濟(jì)的基本指標(biāo)與國民收入決定理論

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具。

掌握評價宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響;財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

5.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策(財政政策、貨幣政策、穩(wěn)定政策、政府債務(wù)、宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策與資本市場)。

6.經(jīng)濟(jì)波動理論

掌握經(jīng)濟(jì)波動理論(總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線、總供給-總需求模型、開放經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)周期)。

7.經(jīng)濟(jì)增長理論

掌握經(jīng)濟(jì)增長理論(索洛模型、黃金律、內(nèi)生增長模型)。

8.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)

掌握消費(fèi)、投資相關(guān)理論。

9.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

掌握消費(fèi)者選擇理論(效用理論、消費(fèi)者選擇、消費(fèi)者剩余、收入效應(yīng)、替代效應(yīng))。

掌握完全競爭市場和不完全競爭市場(完全競爭市場、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產(chǎn)者剩余、規(guī)模效應(yīng)、不完全競爭市場、寡頭壟斷、價格歧視、生產(chǎn)要素價格的決定)。

(三)金融基礎(chǔ)知識

1.貨幣供求及利率決定

掌握貨幣的基本概念(貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變)。

掌握利率的計算、利率的分類(復(fù)利、終值、現(xiàn)值)。

掌握貨幣供給(基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款的相關(guān)知識;存款貨幣創(chuàng)造過程)。

掌握貨幣需求(傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論、凱恩斯的流動性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論)。

2.金融市場及金融機(jī)構(gòu)

掌握金融體系相關(guān)理論(金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場分類、金融中介機(jī)構(gòu)、金融工具及市場)。

掌握我國金融市場(概念、分類、影響因素、我國金融機(jī)構(gòu)的種類、我國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu))。

掌握中央銀行相關(guān)知識(職能、資產(chǎn)負(fù)債表、中央銀行的類型)。

掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù);商業(yè)銀行的資產(chǎn)、負(fù)債、表外業(yè)務(wù)。

掌握金融市場分類(證券市場、期貨市場、期權(quán)市場)。

掌握金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理相關(guān)知識。

3.貨幣政策

掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。

掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。

掌握我國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。

4.財政與稅收

掌握增值稅、消費(fèi)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5.外匯管理、國際資本流動及金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論;匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念;匯率風(fēng)險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟(jì)的影響。

掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場的基本情況;掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型;資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段;

掌握全球金融市場與金融體系，國際金融監(jiān)管體系，主要國際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

掌握我國金融業(yè)對外開放相關(guān)情況。

(四)國際金融危機(jī)

1.國際金融危機(jī)成因;國際金融危機(jī)對金融市場的影響;國際金融危機(jī)對實體經(jīng)濟(jì)的影響。

2.結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征;結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3.國際金融危機(jī)后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機(jī)的成因、對策及影響。

(五)證券基礎(chǔ)知識

1.證券及證券市場概述

(1)資本市場的概念、內(nèi)涵、外延;如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用。

(2)掌握證券與證券市場的定義、特征和功能;掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容。

(3)掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類;各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。

(4)掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。

(5)掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

(6)掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類。

(7)掌握證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制;證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。

(8)掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型、行業(yè)領(lǐng)域、上市條件和制度設(shè)計的創(chuàng)新點(diǎn);主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所、“新三板”的區(qū)別。

2.證券產(chǎn)品-股票、債券、證券投資基金

(1)掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征、類型及估值。

(2)掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

(3)掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

(4)掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

(5)掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

(6)掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。

(7)掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

(8)掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。

3.證券交易

(1)掌握證券交易的含義、種類和方式。

(2)掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

(3)掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。

(4)掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

(5)掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。

(6)掌握回購交易的主要內(nèi)容。

4.證券市場監(jiān)管體系

(1)掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段;證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)。

(2)證券市場自律管理的主要內(nèi)容。

5.證券市場對外開放

(1)掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。

(2)“滬港通”、“深港通”、互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)以及債券通、指數(shù)納入的主要內(nèi)容。

(六)期貨及衍生品基礎(chǔ)知識

1.期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所、期貨公司的性質(zhì)與職能。

掌握期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。

2.期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理。

掌握期貨品種的分類;國內(nèi)、國際主要期貨品種。

3.期貨交易、結(jié)算、交割制度與基本流程

掌握期貨交易、結(jié)算、交割基本制度及交易流程。

4.期貨投機(jī)、套利與套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者的特點(diǎn)與作用。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

掌握期貨投機(jī)定義;期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別;期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

5.期權(quán)與期權(quán)交易

掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn);期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念;期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容;權(quán)利金、執(zhí)行價格;期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

6.金融期貨與金融衍生品

掌握金融期貨及衍生品的概念。

掌握股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。

掌握股指期權(quán)、個股期權(quán)、ETF期權(quán)等其他權(quán)益類衍生品，主要產(chǎn)品合約內(nèi)容與設(shè)計原理。

掌握利率期貨及衍生品相關(guān)知識。

7.期貨市場監(jiān)管

《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》內(nèi)容。

8.期貨市場對外開放

掌握期貨市場對外開放相關(guān)知識。